Đường đi hợp pháp trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong cấu trúc đầu tư Web3, Thị trường thứ cấp lại trở thành trọng tâm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào Thị trường thứ cấp không phải là không có rào cản, các nhà đầu tư cần hiểu rõ các trách nhiệm pháp lý và yêu cầu quản lý liên quan. Bài viết này sẽ từ góc độ Sự tuân thủ, khám phá các ranh giới pháp lý và cảnh báo rủi ro khi tham gia Thị trường thứ cấp, cung cấp những tham khảo thiết thực cho các nhà đầu tư.
Danh tính nhà đầu tư và sự tuân thủ yêu cầu
Các yêu cầu quy định mà các nhà đầu tư có thân phận khác nhau phải đối mặt là khác nhau. Lấy Mỹ và Hồng Kông làm ví dụ:
Mỹ: Bất kể là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, chỉ cần đầu tư vào token, quyền chọn, hợp đồng và các sản phẩm khác đều phải tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý liên quan. Các nhà đầu tư tham gia vào sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải là "nhà đầu tư đủ điều kiện", trong khi người quản lý thường phải đăng ký là RIA hoặc quản lý quỹ miễn trừ.
Hồng Kông: Hiện tại không có lệnh cấm rõ ràng đối với việc cá nhân đầu tư, nhưng yêu cầu các nền tảng giao dịch phải có giấy phép giao dịch tài sản ảo, và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Khuyến nghị các nhà đầu tư lựa chọn con đường đầu tư phù hợp dựa trên danh tính của chính mình:
Nhà đầu tư cá nhân: Ưu tiên sử dụng nền tảng giao dịch có giấy phép địa phương, thực hiện đăng ký chính danh.
Văn phòng gia đình/Fund nhỏ: Có thể thành lập SPV hoặc cấu trúc quỹ thông qua các khu vực cụ thể, thuận tiện cho việc phân tách danh tính và sự tuân thủ.
Người tham gia quỹ có cấu trúc: cần xác nhận rằng người quản lý có nắm giữ giấy phép liên quan, tránh tham gia vào các quỹ tư nhân bất hợp pháp.
Lựa chọn nền tảng đầu tư
Lựa chọn nền tảng giao dịch phù hợp là rất quan trọng đối với sự tuân thủ đầu tư:
Sàn giao dịch tập trung (CEX): Thường được vận hành bởi các công ty thực thể, có giấy phép quản lý ở một số khu vực. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần lưu ý xem nền tảng có được phép hoạt động hợp pháp tại nơi mình cư trú hay không.
Sàn giao dịch phi tập trung (DEX): Mặc dù về mặt kỹ thuật là phi tập trung, nhưng việc sử dụng DEX ở nhiều khu vực pháp lý có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn, đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh hoặc chênh lệch giá cao.
Nhà đầu tư nên:
Hiểu biết về bối cảnh sự tuân thủ của nền tảng được sử dụng, đặc biệt là tình hình giấy phép tại khu vực của mình.
Tránh sử dụng các biện pháp bất hợp pháp để lách quy định, như chuyển tiền qua ví ẩn danh hoặc cầu nối chuỗi chéo để tránh kiểm soát tiền gửi và rút tiền, điều này có thể được coi là hành vi rửa tiền hoặc chuyển tiền bất hợp pháp.
An toàn ra vào tiền
Các kênh nạp và rút hợp pháp, an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Chính sách nạp và rút ở các khu vực khác nhau có sự khác biệt, nhà đầu tư cần lựa chọn cẩn thận:
Đối với các nhà đầu tư ở Trung Quốc đại lục, giao dịch OTC truyền thống đã trở nên rủi ro cao, và các ngân hàng ngày càng nghiêm ngặt trong việc kiểm tra đổi tiền điện tử lớn.
Tại các thị trường như Hồng Kông, Singapore, Mỹ, có nhiều con đường tuân thủ để nạp và rút tiền. Khuyến nghị sử dụng cấu trúc danh tính hợp pháp và tách biệt để thực hiện, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Các cấu trúc này có thể phối hợp với các tổ chức được cấp phép để thực hiện đổi tiền và thanh toán, giúp dễ dàng giải thích nguồn gốc và mục đích của quỹ đối với ngân hàng và cơ quan thuế.
Khai thuế
Tại các khu vực pháp lý chính, lợi nhuận từ giao dịch tài sản tiền điện tử đã được đưa vào hệ thống thuế. Các nhà đầu tư cần lưu ý:
Các hình thức thu nhập khác nhau có được từ giao dịch, bao gồm chênh lệch giá, airdrop, phần thưởng staking, lợi nhuận từ giao dịch NFT, đều có thể cần phải khai báo thuế.
Mỹ, Singapore và các quốc gia khác đã yêu cầu rõ ràng việc khai báo thu nhập liên quan đến tài sản tiền mã hóa và đã tăng cường chia sẻ thông tin thuế xuyên biên giới.
Gợi ý cho các nhà đầu tư có giá trị tài sản cao:
Lưu trữ đầy đủ các giao dịch.
Thuê chuyên gia tư vấn thuế để sắp xếp cấu trúc thu nhập, đánh giá các loại lợi nhuận khác nhau.
Nếu tham gia đầu tư thông qua cấu trúc đặc biệt, cần xem xét luật công ty và hiệp định thuế, xác nhận quyền sở hữu thu nhập và trách nhiệm pháp lý.
Kết luận
Với sự thay đổi của môi trường đầu tư Web3, đầu tư trên thị trường thứ cấp lại trở thành tâm điểm. Tuy nhiên, bất kể phương thức đầu tư nào được áp dụng, sự tuân thủ vẫn luôn là yếu tố quan trọng không thể bỏ qua. Các nhà đầu tư cần nhận thức rõ ràng về danh tính pháp lý của bản thân, lựa chọn nền tảng tuân thủ, làm rõ các vấn đề thuế và luồng tiền để đảm bảo hành vi đầu tư không vi phạm các ranh giới pháp lý.
Trong sự đa dạng và phát triển nhanh chóng của Web3, hành vi đầu tư vẫn cần phải tuân thủ chặt chẽ khung pháp lý. Chỉ trên cơ sở sự tuân thủ, mới có thể đạt được đầu tư bền vững và phát triển lâu dài.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
23 thích
Phần thưởng
23
5
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
DegenGambler
· 08-08 13:38
Ôi, lại phải làm sự tuân thủ rồi.
Xem bản gốcTrả lời0
DegenApeSurfer
· 08-07 06:56
Rịn rồi, gặp nhau ở Hồng Kông
Xem bản gốcTrả lời0
just_another_wallet
· 08-07 06:52
Lại đang giả vờ là người ngoài cuộc.
Xem bản gốcTrả lời0
NftDeepBreather
· 08-07 06:49
Đúng vậy, Sự tuân thủ Sự tuân thủ không kiếm được tiền ah
Hướng dẫn sự tuân thủ cho việc đầu tư vào thị trường thứ cấp Web3 mà nhà đầu tư cần đọc
Đường đi hợp pháp trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong cấu trúc đầu tư Web3, Thị trường thứ cấp lại trở thành trọng tâm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào Thị trường thứ cấp không phải là không có rào cản, các nhà đầu tư cần hiểu rõ các trách nhiệm pháp lý và yêu cầu quản lý liên quan. Bài viết này sẽ từ góc độ Sự tuân thủ, khám phá các ranh giới pháp lý và cảnh báo rủi ro khi tham gia Thị trường thứ cấp, cung cấp những tham khảo thiết thực cho các nhà đầu tư.
Danh tính nhà đầu tư và sự tuân thủ yêu cầu
Các yêu cầu quy định mà các nhà đầu tư có thân phận khác nhau phải đối mặt là khác nhau. Lấy Mỹ và Hồng Kông làm ví dụ:
Mỹ: Bất kể là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, chỉ cần đầu tư vào token, quyền chọn, hợp đồng và các sản phẩm khác đều phải tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý liên quan. Các nhà đầu tư tham gia vào sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải là "nhà đầu tư đủ điều kiện", trong khi người quản lý thường phải đăng ký là RIA hoặc quản lý quỹ miễn trừ.
Hồng Kông: Hiện tại không có lệnh cấm rõ ràng đối với việc cá nhân đầu tư, nhưng yêu cầu các nền tảng giao dịch phải có giấy phép giao dịch tài sản ảo, và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Khuyến nghị các nhà đầu tư lựa chọn con đường đầu tư phù hợp dựa trên danh tính của chính mình:
Lựa chọn nền tảng đầu tư
Lựa chọn nền tảng giao dịch phù hợp là rất quan trọng đối với sự tuân thủ đầu tư:
Sàn giao dịch tập trung (CEX): Thường được vận hành bởi các công ty thực thể, có giấy phép quản lý ở một số khu vực. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần lưu ý xem nền tảng có được phép hoạt động hợp pháp tại nơi mình cư trú hay không.
Sàn giao dịch phi tập trung (DEX): Mặc dù về mặt kỹ thuật là phi tập trung, nhưng việc sử dụng DEX ở nhiều khu vực pháp lý có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn, đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh hoặc chênh lệch giá cao.
Nhà đầu tư nên:
An toàn ra vào tiền
Các kênh nạp và rút hợp pháp, an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Chính sách nạp và rút ở các khu vực khác nhau có sự khác biệt, nhà đầu tư cần lựa chọn cẩn thận:
Đối với các nhà đầu tư ở Trung Quốc đại lục, giao dịch OTC truyền thống đã trở nên rủi ro cao, và các ngân hàng ngày càng nghiêm ngặt trong việc kiểm tra đổi tiền điện tử lớn.
Tại các thị trường như Hồng Kông, Singapore, Mỹ, có nhiều con đường tuân thủ để nạp và rút tiền. Khuyến nghị sử dụng cấu trúc danh tính hợp pháp và tách biệt để thực hiện, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Các cấu trúc này có thể phối hợp với các tổ chức được cấp phép để thực hiện đổi tiền và thanh toán, giúp dễ dàng giải thích nguồn gốc và mục đích của quỹ đối với ngân hàng và cơ quan thuế.
Khai thuế
Tại các khu vực pháp lý chính, lợi nhuận từ giao dịch tài sản tiền điện tử đã được đưa vào hệ thống thuế. Các nhà đầu tư cần lưu ý:
Các hình thức thu nhập khác nhau có được từ giao dịch, bao gồm chênh lệch giá, airdrop, phần thưởng staking, lợi nhuận từ giao dịch NFT, đều có thể cần phải khai báo thuế.
Mỹ, Singapore và các quốc gia khác đã yêu cầu rõ ràng việc khai báo thu nhập liên quan đến tài sản tiền mã hóa và đã tăng cường chia sẻ thông tin thuế xuyên biên giới.
Gợi ý cho các nhà đầu tư có giá trị tài sản cao:
Kết luận
Với sự thay đổi của môi trường đầu tư Web3, đầu tư trên thị trường thứ cấp lại trở thành tâm điểm. Tuy nhiên, bất kể phương thức đầu tư nào được áp dụng, sự tuân thủ vẫn luôn là yếu tố quan trọng không thể bỏ qua. Các nhà đầu tư cần nhận thức rõ ràng về danh tính pháp lý của bản thân, lựa chọn nền tảng tuân thủ, làm rõ các vấn đề thuế và luồng tiền để đảm bảo hành vi đầu tư không vi phạm các ranh giới pháp lý.
Trong sự đa dạng và phát triển nhanh chóng của Web3, hành vi đầu tư vẫn cần phải tuân thủ chặt chẽ khung pháp lý. Chỉ trên cơ sở sự tuân thủ, mới có thể đạt được đầu tư bền vững và phát triển lâu dài.